Báo cáo Thực tập tại Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (SHS) - chi nhanh TPHCM

ữ được chân khách hàng? Đó là những câu hỏi đặt ra không chỉ riêng cho công ty chứng khoán nào. Hơn nữa, trong năm 2008, thị trường chứng khoán non trẻ của Việt Nam đã chịu ảnh hưởng mạnh mẽ của cuộc khủng hoảng kinh tế thế giới. Chỉ số VN-Index và HASTC-Index liên tục giảm điểm và tạo ra “đáy” mới. Cuộc khủng hoảng này dự báo còn kéo dài sang năm 2009. Các công ty chứng khoán Việt Nam hiện nay đang phải đứng trước rất nhiều khó khăn, nhiều công ty chứng khoán lớn và có nhiều uy tín đang đứng trên bờ vực phá sản. Đối mặt với những khó khăn đó, Công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn- Hà Nội (SHS) kết thúc năm tài chính 2008 với báo cáo lợi nhuận trước thuế đạt hơn 37,5 tỷ đồng. Đó là một thành công lớn của SHS và là kết quả của sự lãnh đạo sáng suốt của Hội đồng Quản trị, những quyết định linh hoạt của Ban giám đốc trong từng hoàn cảnh cụ thể, sự làm việc chuyên nghiệp, khoa học của toàn thể cán bộ, công nhân viên của SHS…Thành công này sẽ tạo tiền đề để SHS vượt qua được những khó khăn chung của thị trường tài chính đã được dự báo trong năm 2009, hoàn thành được những mục tiêu SHS đã đề ra và trở thành một trong những công ty chứng khoán hàng đầu của Việt Nam. Qua thời gian thực tập tại Công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn-Hà Nội, Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh, tôi đã có những hiểu biết tổng quan về SHS nói chung và Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh nói riêng. Tuy nhiên, do sự hạn chế về thời gian nên bài viết này còn nhiều thiếu sót. Tôi rất nhận được sự góp ý của các thầy cô và các bạn để nội dung của bài viết được hoàn thiện hơn. Tôi xin bày tỏ sự cảm ơn chân thành đến cô ThS. Đỗ Thị Đông- người đã tận tình hướng dẫn cho tôi trong suốt thời gian qua. Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến toàn thể cán bộ, công nhân viên Công ty SHS, CN.TP.HCM đã tận tình giúp đỡ tôi trong suốt quá trình thực tập tại chi nhánh. Tôi xin chân thành cảm ơn! PHẦN 1: TỔNG QUAN VỀ CỔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN- HÀ NỘI (SHS) - CHI NHÁNH TP.HỒ CHÍ MINH 1.1. Giới thiệu về công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn- Hà Nội Tên doanh nghiệp Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn-Hà Nội Tên tiếng anh Sai Gon-Ha Noi Securities Joint Stock Company (SHS.Jsc ) Tên giao dịch Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn-Hà Nội Hình thức pháp lý Công ty cổ phần Webside Trụ sở chính - Địa chỉ: Tần 1&5 Tòa nhà Đào Duy Anh, số 9 Đào Duy Anh, Quận Đống Đa, Hà Nội - Điện thoại: 04.35378010 - Fax: 04.35378005 Chi nhánh Tp.HCM - Địa chỉ: 41 Pasteur, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh - Điện thoại: 08.39151368 - Fax: 08.39151369 Ngành nghề KD Kinh doanh chứng khoán Lĩnh vực kinh doanh - Môi giới chứng khoán - Tự doanh chứng khoán - Bảo lãnh phát hành chứng khoán - Tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chính khác - Lưu ký chứng khoán Công ty có thể tiến hành thay đổi hoặc bổ sung một trong những loại hình kinh doanh trên sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt 1.2. Quá trình hình thành và phát triển - Ngày 14/9/2006 Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có công văn số 622/UBCK-QLKD chấp thuận về mặt nguyên tắc cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội bao gồm các hoạt động: Môi giới chứng khoán; Tự doanh chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán; Bảo lãnh phát hành chứng khoán và Lưu ký chứng khoán. - Ngày 15/11/2006, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định số 66/UBCK-GP cấp giấy phép thành lập và hoạt động cho Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (tên giao dịch tiếng Anh là Saigon – Hanoi Securities Joint Stock Company; tên viết tắt là SHS). Với vốn điều lệ 350 tỷ đồng, SHS được thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ bao gồm môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh chứng khoán và lưu ký chứng khoán và các hoạt động tư vấn tài chính khác. - Từ ngày 30/11/2006, Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) đã chính thức trở thành thành viên Trung tâm Lưu ký Chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Giấy chứng nhận số 71/GCNTVLK đề ngày 29/11/2007.  - Ngày 03/12/2006, Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) đã tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông lần thứ nhất nhằm thông qua Điều lệ Tổ chức và Hoạt động Công ty, Định hướng Chiến lược Phát triển và Kế hoạch kinh doanh trong giai đoạn 2008-2010, đồng thời Đại hội cũng đã bầu ra Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát. - Ngày 18/12/2006, tại trụ sở Trung tâm Lưu ký Chứng khoán – UBCKNN, Bà Phương Hoàng Lan Hương – Giám đốc Trung tâm, đã trao Giấy Chứng nhận Thành viên Lưu ký cho Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội. Giấy chứng nhận Thành viên lưu ký dành cho Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội mang số 71/GCNTVLK đề ngày 29/11/2007. - Ngày 22/01/2007, căn cứ vào kết quả kiểm tra khảo sát toàn diện tại Công ty CP Chứng khoán Sài gòn – Hà nội (SHS), Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM đã ra công văn số 158/SGDHCM – HĐTV chấp thuận về nguyên tắc tư cách thành viên của SHS. - Ngày 01/02/2007, Sở giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE) và Trung tâm giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HASTC) đã đồng thời ban hành các Quyết định công nhận Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) trở thành thành viên giao dịch của HOSE và HASTC. - Ngày 05/5/2007, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 320/QĐ-UBCK về việc chấp thuận cho Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội được lập Chi nhánh tại Thành phố Hồ Chí Minh, đồng thời UBCKNN cũng đã cấp Giấy Chứng nhận số 11/UBCK-GCN về việc đăng ký hoạt động lưu ký cho Chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh của Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội. Theo đó, Chi nhánh Tp. Hồ Chí Minh của Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội chính thức được phép thành lập và hoạt động với các nghiệp vụ kinh doanh sau: + Môi giới chứng khoán; + Tư vấn đầu tư chứng khoán; + Lưu ký chứng khoán; + Và các hoạt động tư vấn tài chính khác. - Ngày 19/6/2007, Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) đã chính thức đưa vào hoạt động Sàn giao dịch thuộc Chi nhánh TP.HCM, tại địa chỉ số 41 Pasteur, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận I, Tp. Hồ Chí Minh. - Ngày 27/12/2007 hợp đồng chuyển nhượng “Câu lạc bộ Bóng đá Tiền Giang” cho Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS)  đã chính thức được ký kết tại thành phố Mỹ Tho, tỉnh Tiền Giang.   - Ngày 26/11/2008, Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) chính thức kết nối giao dịch từ xa với Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Với phương thức giao dịch từ xa, lệnh mua bán chứng khoán sẽ được chuyển thẳng từ SHS tới hệ thống của Trung tâm. - Ngày 29/12/2008, SHS chính thức chuyển trụ sở chính từ 162 Thái Hà- Đống Đa-Hà Nội đến Tầng 1&5 Tòa nhà Đào Duy Anh, số 9, Đào Duy Anh, Quận đống Đa- Hà Nội. - Từ ngày 12/01/2009, Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) triển khai giao dịch trực tuyến với Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM (HOSE) - bước tiếp theo sau thành công kết nối giao dịch từ xa với HASTC. SHS là một trong những công ty chứng khoán đầu tiên đáp ứng các yêu cầu kỹ thuật về kết nối giao dịch không sàn qua internet với HOSE. Đây là phương thức giao dịch tiên tiến góp phần làm tăng tốc độ, hiệu quả và tính an toàn cho quá trình đặt lệnh của nhà đầu tư. PHẦN 2: CÁC ĐẶC ĐIỂM KINH TẾ KỸ THUẬT CHỦ YẾU CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN- HÀ NỘI (SHS) 2.1. Sản phẩm và thị trường 2.1.1. Đặc điểm của dịch vụ 2.1.1.1. Các dịch vụ của SHS. * Môi giới chứng khoán: bao gồm các dịch vụ như: môi giới chứng khoán, dịch vụ hợp đồng T+2, dịch vụ hợp đồng hợp tác kinh doanh chứng khoán niêm yết, biểu phí giao dịch, Repo cổ phiếu OTC. * Phân tích và tư vấn đầu tư chứng khoán: Phân tích và tư vấn đầu tư là hoạt động chiến lược của SHS. Với đội ngũ nghiên cứu và phân tích chuyên nghiệp đảm trách số lượng lớn các ngành và công ty SHS đã và đang nỗ lực tạo nên giá trị gia tăng cho sản phẩm và dịch vụ của SHS. - Bản tin ngày: Tổng hợp và phân tích diễn biến giao dịch hàng ngày, cập nhật thông tin về các doanh nghiệp niêm yết và chưa niêm yết, thông tin kinh tế liên quan đến thị trường chứng khoán mới nhất trong ngày. Phân tích biểu đồ kỹ thuật hai chỉ số VN-Index và HASTC-Index và đưa ra chỉ báo kỹ thuật. Nhận định biến động những ngày giao dịch tiếp theo và những công ty có ảnh hưởng đến biến động giá của thị trường. - Bản tin tuần: Tổng hợp diễn biến thị trường chứng khoán, bình luận về các thông tin và sự kiện ảnh hưởng đến thị trường trong tuần. Phân tích cơ bản và kỹ thuật biến động của một vài cổ phiếu tiêu biểu trong tuần. Liệt kê và bình luận các sự kiện xảy ra trong tuần tới . Đưa ra các dự báo về biến động của thị trường và tác động của những sự kiện đối với thị trường trong tuần tiếp theo. - Báo cáo phân tích doanh nghiệp: Cung cấp những phân tích chuyên sâu các cổ phiếu niêm yết và chưa niêm yết. Phân tích cơ bản và kỹ thuật về lịch sử biến động giá, tình hình hoạt động, các chỉ số tài chính và kế hoạch hoạt động đối với các doanh nghiệp. Phân tích và đánh giá ngành nghề hoạt động kinh doanh, vị trí và khả năng cạnh tranh trong ngành của doanh nghiệp. Ước lượng giá trị và triển vọng, cũng như những yếu tố tác động đến giá của cổ biến động giá của doanh nghiệp trên thị trường. - Báo cáo phân tích ngành: Cung cấp thông tin tổng quan về các ngành và nhóm ngành trong nước và quốc tế. Phân tích số liệu thống kê, chỉ số tài chính và tỷ lệ tăng trưởng bình quân của từng ngành cụ thể. Nghiên cứu những ngành mới, phân tích cơ hội đầu tư mà những ngành phát triển mang đến thông qua giao thương quốc tế. Báo cáo cũng đánh giá tiềm năng phát triển và dự báo khả năng sinh lợi của từng ngành. - Báo cáo phân tích thị trường: Phân tích và nghiên cứu thông tin kinh tế, chính trị và các yếu tố tác động đến hoạt động thị trường chứng khoán trong nước và thế giới. Phân tích sâu hơn các yếu tố gây ảnh hưởng lớn đến thị trường trong ngắn hạn. Ước lượng quy mô và dự báo xu hướng phát triển từng ngành và thị trường chung. Trên cơ sở đó đưa ra khuyến nghị xây dựng chiến lược đầu tư, lựa chọn thời điểm và cơ cấu đầu tư thích hợp. - Báo cáo phân tích theo yêu cầu: Ngoài các gói sản phẩm dịch vụ đặc thù nêu trên, dựa trên nền tảng cơ sở dữ liệu đầy đủ của SHS về tổng thể nền kinh tế, lĩnh vực, ngành và từng doanh nghiệp cụ thể và thông tin cập nhật giao dịch thị trường liên tục, SHS có khả năng cung cấp cho các nhà đầu tư các sản phẩm phân tích riêng biệt theo yêu cầu riêng của mỗi khách hàng. * Bảo lãnh phát hành chứng khoán: Với đội ngũ chuyên gia giàu kinh nghiệm, SHS sẽ tư vấn kết hợp với bảo lãnh phát hành để đảm bảo cho đợt phát hành chứng khoán của các doanh nghiệp được thành công. Ngoài việc tư vấn và thực hiện các thủ tục trước và trong quá trình phát hành, SHS còn cung cấp các dịch vụ sau phát hành và trợ giúp doanh nghiệp trong việc xây dựng phương án sử dụng vốn hiệu quả. Các dịch vụ mà SHS cung cấp bao gồm: - Chuẩn bị thông cáo phát hành - Bảo lãnh phát hành theo cam kết chắc chắn hoặc không chắc chắn - Lập tổ hợp bảo lãnh phát hành và nhóm bán, thăm dò thị trường - Bình ổn thị trường sau phát hành - Các dịch vụ có liên quan khác * Tư vấn tài chính doanh nghiệp: Bao gồm: Tư vấn cổ phần hóa, tư vấn phát hành, tư vấn niêm yết, tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp, tư vấn mua/bán, sát nhập, tư vấn đăng ký, lưu ký. - Tư vấn cổ phần hóa: + Tư vấn xây dựng lộ trình cổ phần hóa + Tư vấn xác định giá trị Doanh nghiệp + Tư vấn xây dựng phương án cổ phần hóa + Tư vấn xây dựng phương án bán cổ phần + Tư vấn chỉnh sửa điều lệ, nội quy, quy chế nội bộ + Tư vấn tổ chức đấu giá cổ phần + Tư vấn tổ chức Đại hội cổ đông - Tư vấn phát hành: + Tư vấn lựa chọn công cụ tài chính thích hợp + Tư vấn lựa chọn phương thức phát hành + Tư vấn lập kế hoạch phát hành + Tư vấn thực hiện các thủ tục xin phép phát hành + Tư vấn tổ chức thăm dò thị trường + Tư vấn thực hiện phát hành + Hỗ trợ tạo lập thị trường giao dịch cổ phiếu sau phát hành - Tư vấn niêm yết: + Khảo sát và đánh giá tổng quát hoạt động của doanh nghiệp   + Tư vấn hồ sơ niêm yết + Tư vấn thủ tục xin phép, thay đổi, huỷ bỏ niêm yết + Tư vấn thực hiện thủ tục đăng ký, lưu ký và niêm yết + Tư vấn sau niêm yết - Tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp: + Hỗ trợ DN đánh giá hoạt động tài chính tổng thể và xây dựng các biện pháp tối ưu để lành mạnh hóa tình hình tài chính + Phân tích & đánh giá hiện trạng tài chính doanh nghiệp + Xây dựng kế hoạch tái cấu trúc tài chính của doanh nghiệp + Triển khai hoạt động tái cấu trúc tài chính. - Tư vấn mua/bán, sáp nhập: + Định giá doanh nghiệp + Xây dựng kế hoach mua, bán và sáp nhập + Tìm kiếm và tổ chức đàm phán với đối tác + Hỗ trợ sau mua, bán và sáp nhập - Tư vấn đăng ký, lưu ký: + Hoàn thiện Hồ sơ trình trung tâm lưu ký chứng khoán để thực hiện lưu ký tập trung + Làm đại lý chuyển nhượng cổ phần, nhận lưu ký chứng khoán và quản lý cổ đông cho doanh nghiệp * Lưu ký chứng khoán: SHS cung cấp các dịch vụ lưu ký chứng khoán và quản lý sổ cổ đông. - Lưu ký chứng khoán: + Mở và quản lý tài  khoản lưu ký chứng khoán cho khách hàng + Tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán + Thanh toán các giao dịch chứng khoán cho khách hàng + Cung cấp dịch vụ đăng ký chứng khoán đối với các chứng khoán phát hành riêng lẻ. + Làm đại lý chuyển nhượng theo yêu cầu của tổ chức phát hành đối với các chứng khoán phát hành riêng lẻ - Quản lý sổ cổ đông: + Quản lý danh sách cổ đông + Trợ giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán như nhận cổ tức, chuyển nhượng cổ phần. + Thực hiện các quyền và nghĩa vụ phát sinh khác SHS hiện đang cung cấp nhiều dịch vụ hỗ trợ nhà đầu tư như: ứng trước trực tuyến, triển khai các loại hợp đồng giao dịch T+2, hợp đồng hợp tác đầu tư kinh doanh chứng khoán niêm yết và các tiện ích giao dịch từ xa, giao dịch trực tuyến. Ngoài ra, SHS là đơn vị đi đầu trong việc tách biệt tiền gửi khách hàng với tiền gửi của công ty nhằm đảm bảo các quyền lợi cho các nhà đầu tư; triển khai dịch vụ trực tuyến SHS–24 nhanh chóng, chính xác và hỗ trợ tư vấn đầu tư kịp thời cho khách hàng trên trang thông tin trực tuyến SHS–info. 2.1.1.2. Đặc điểm của các dịch vụ Cũng như các dịch vụ khác, các dịch vụ do SHS cung cấp có các đặc điểm sau : * Tính vô hình ( Intangibility ) - Đầu ra của dịch vụ không rõ ràng: không nhìn thấy được, không nếm được, không nghe được .. trước khi tiêu dùng dịch vụ. - Rất khó quảng cáo sản phẩm của dịch vụ này. Dịch vụ là kết quả thể hiện mối quan hệ trực tiếp giũa khách hàng và người cung cấp dịch vụ. * Tính không chia cắt được ( Inspararity ) - Dịch vụ của SHS được thực hiện và tiêu thụ cùng một lúc, không có dịch vụ dự trữ. Vì vậy, khách hàng là người trực tiếp kiểm soát quá trình sản xuất dịch vụ. - Tầm quan trọng với dịch vụ là khả năng tiếp cận của dịch vụ : địa điểm, thời gian,…cung cấp dịch vụ. * Tính không ổn định ( Inconsistency ) - Các dịch vụ được thực hiện bởi con người và cho con người. Tuy nhiên, con người thì đa dạng và không thể nhất quán trong hành vi, trong cả việc thực hiện lấn trong việc sử dụng dịch vụ. Do đó, dịch vụ do SHS cung cấp cũng vì thế mà có tính không ổn định. Về phía khách hàng : khi sử dụng các dịch vụ của SHS nói riêng và của các công ty chứng khoán khác nói chung, khách hàng có rất nhiều lựa chọn khác nhau, nhiều khi dẫn đến tình trạng không nhất quán trong quyết định. Về phía nhân viên của SHS: Nhân viên là một trong những yếu tố ảnh hưởng quyết định đến chất lượng dich vụ do SHS cung cấp. Nhân viên là người có quan hệ trực tiếp với khách hàng.Do đó, nhân viên phục vụ có ảnh hưởng lớn đến sự lựa chọn dịch vụ của khách hàng cũng như tính ổn định của dịch vụ. Vì thế, để đảm bảo dịch vụ của mình được ổn định, SHS phải chú trọng đến việc đào tạo nhân viên, liên tục và rộng khắp, đảm bảo nhân viên SHS được chuẩn bị tốt và có cách ứng xử nhất quán. * Tính không lưu giữ được Dịch vụ của SHS không lưu kho được vì sản phẩm của nó không phải là sản phẩm hữu hình. Quá trình sản xuất và tiêu thụ dịch vụ diễn ra đồng thời. Trong khi đó, nhu cầu về dịch vụ thường dao động, phụ thuộc trực tiếp vào thị trường chúng khoán của Việt Nam và thế giới. Vì vậy, dịch vụ của SHS phải thường xuyên cập nhật, đảm bảo đầy đủ điều kiện về phương tiện, vật chất, con người để đáp ứng được sự biến động của nhu cầu thị trường. 2.1.2. Đặc điểm của thị trường * Thị trường: Thị trường của của Công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn- Hà Nội ( SHS) là rất rộng lớn. Khu vực thị trường mà SHS hướng tới trải rộng khắp lãnh thổ Việt Nam, từ bắc vào nam. Hiện nay, SHS tập trung vào 2 thị trường tài chính tiềm năng là Hà Nội và TP. Hồ Chí Minh. Trụ sở chính của SHS đặt tại Quận Đống Đa, Hà Nội và chi nhánh đặt tại Quận 1, TP. Hồ Chí Minh. Đối tượng khách hàng mà SHS hướng tới có thể là các cá nhân hay tổ chức doanh nghiệp. Tuy nhiên, trong bối cảnh hiện nay, khi thị trường chứng khoán Việt Nam nói riêng và thế giới nói chung đang gặp phải nhiều khó khăn, SHS cũng gặp phải không ít khó khăn trong việc mở rộng thị trường, thu hút nhà đầu tư. * Đối thủ cạnh tranh: Đối thủ cạnh tranh trực tiếp của SHS chính là các công ty chứng khoán trong và ngoài nước. Trong năm 2008, khi tất cả các công ty chứng khoán gặp nhiều khó khăn, nhiều công ty đứng trên bờ vực phá sản, SHS đã khẳng định được vị thế của mình trên thị trường khi là một trong số ít công ty chứng khoán làm ăn có lãi. Bên cạnh đó, SHS đang là một trong số các công ty chứng khoán lớn nhất Việt Nam hiện nay. 2.2. Cơ cấu tổ chức 2.2.1. Cơ cấu tổ chức quản lý * Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông gồm tất cả các cổ đông có quyền biểu quyết, là cơ quan quyết định cao nhất về mọi mặt tổ chức và hoạt động của Công ty . * Hội đồng quản trị Là cơ quan quản lý cao nhất của Công ty do Đại hội cổ đông bầu ra. Nhiệm kỳ của Hội đồng quản trị là 5 năm. Hội đồng quản trị trong nhiệm kỳ đầu có từ 3 đến 5 thành viên. Đứng đầu Hội đồng quản trị là Chủ tịch Hội đồng quản trị làm việc theo chế độ chuyên trách. Hội đồng quản trị là cơ quan quản lý công ty, có toàn quyền nhân danh công ty để quyết định và thực hiện các quyền và lợi ích hợp pháp của công ty không thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông *Ban kiểm soát Ban Kiểm soát có ba thành viên, nhiệm kỳ của Ban kiểm soát không quá 05 năm. Ban Kiểm soát thực hiện giám sát Hội đồng quản trị, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc trong việc quản lý và điều hành công ty; chịu trách nhiệm trước pháp luật và Đại hội đồng cổ đông về việc thực hiện các quyền và nhiệm vụ của mình. * Ban Giám đốc Đứng đầu Ban Giám đốc là Tổng Giám đốc, giúp việc cho Tổng giám đốc là các Phó Tổng giám đốc. Tổng giám đốc do Hội đồng quản trị bổ nhiệm. Tổng Giám đốc là người điều hành mọi hoạt động kinh doanh hàng ngày của Công ty, chịu sự giám sát của Hội đồng quản trị và chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị Công ty và trước pháp luật về việc thực hiện các quyền và nhiệm vụ được giao. Nhiệm kỳ của Tổng Giám đốc không quá 05 năm; có thể được bổ nhiệm lại với số nhiệm kỳ không hạn chế. Các Phó tổng giám đốc do Hội đồng quản trị bổ nhiệm theo đề nghị của Tổng Giám đốc. Chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của Ban Giám đốc được quy định trong điều lệ Công ty. 2.2.2. Khối tác nghiệp 2.2.2.1. Tại Trụ sở chính a. Khối dịch vụ khách hàng Bao gồm: Phòng giao dịch chứng khoán (môi giới) phòng tư vấn tài chính, phòng marketing&PR * Phòng Giao dịch chứng khoán ( Môi giới) - Kết hợp với phòng kế toán – lưu ký trong việc mở và quản lý tài khoản cho khách hàng. - Nhận lệnh và kiểm tra lệnh của khách hàng. - Nhập các lệnh giao dịch và hệ thống giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán; - Xác nhận kết quả giao dịch với khách hàng; - Hỗ trợ phòng kế toán - lưu ký trong việc thanh toán giao dịch của khách hàng; - Hỗ trợ phòng Tư vấn Tài chính trong việc triển khai nghiệp vụ đấu giá phát hành chứng khoán ra công chúng; * Phòng Tư vấn tài chính Nhiệm vụ của Phòng bao gồm 2 mảng công việc là tư vấn tài chính doanh nghiệp và tư vấn đầu tư chứng khoán. Về tư vấn tài chính doanh nghiệp sẽ bao gồm tư vấn cổ phần hoá, tư vấn phát hành, tư vấn niêm yết, tư vấn tái cấu trúc tài chính doanh nghiệp. Tư vấn đầu tư chứng khoán sẽ là dịch vụ cung cấp những phân tích chuyên sâu, những khuyến nghị liên quan đến chứng khoán để các nhà đầu tư có thể quyết định lựa chọn loại chứng khoán và thời gian đầu tư phù hợp. Các công việc yêu cầu cụ thể là: - Tiếp xúc với các cơ quan, đơn vị như bộ, ngành, các viện nghiên cứu, các doanh nghiệp… để thu thập thông tin; - Nghiên cứu các diễn biến kinh tế vĩ mô, theo dõi và phân tích môi trường đầu tư, theo dõi các chu kỳ kinh tế và chu kỳ kinh doanh của một số ngành, nghề; - Thực hiện theo dõi diễn biến giá cả và phân tích các loại chứng khoán niêm yết; - Phân tích doanh nghiệp; - Lập báo cáo phân tích, các tài liệu tư vấn chứng khoán; - Thực hiện marketing, tiếp cận các doanh nghiệp cổ phần, các doanh nghiệp đã và đang cổ phần hoá để tư vấn cổ phần hoá, tư vấn phát hành, tư vấn niêm yết; và các loại hình tư vấn khác. * Phòng marketing và PR - Thực hiện công tác Marketing và phát triển cơ sở khách hàng và tiếp cận các doanh nghiệp cổ phần. - Tổ chức các hoạt động lớn và định kỳ của công ty - Công bố thông tin chính thức của công ty ra công chúng. - Quảng bá hình ảnh của công ty. b. Khối đầu tư Bao gồm: phòng đầu tư và bảo lãnh phát hành và phòng phân tích. Nhiệm vụ của khối đầu tư: - Phân tích tình hình tài chính, tình hình SXKD của các doanh nghiệp đang được Công ty tư vấn phát hành chứng khoán để đề xuất phương án bảo lãnh phát hành trình Ban Điều hành và Hội đồng quản trị quyết định. - Tư vấn phân tích hoạt động sản xuất kinh doanh của các công ty cổ phần hoá, công ty niêm yết, dự báo sự biến động của các loại cổ phiếu trái phiếu trên thị trường từ đó tư vấn cho Ban Giám đốc xây dựng các danh mục đầu tư cổ phiếu trái phiếu khác nhau theo mục tiêu dài hạn và ngắn hạn c. Khối quản trị Bao gồm: phòng kế toán - lưu ký, phòng nguồn vốn, phòng công nghệ thông tin, phòng hành chính tổng hợp. * Phòng Kế toán – Lưu ký Nhiệm vụ: - Thực hiện công tác tài chính kế toán của Công ty; - Theo dõi và quản lý tài khoản khách hàng; - Kết hợp với phòng giao dịch kiểm tra tỷ lệ ký quỹ của khách hàng trước khi đặt lệnh. - Kết hợp với ngân hàng thanh toán theo dõi và phân bổ lãi tiền gửi hàng tháng cho khách hàng trên các tài khoản. - Thực hiện thanh, quyết toán các giao dịch chứng khoán của Công ty và khách hàng. - Giúp khách hàng thực hiện các quyền kèm theo chứng khoán lưu ký trên tài khoản - Lập các báo cáo tài chính của công ty. - Kết hợp với các phòng nghiệp vụ khác để giải quyết công việc chung của công ty. * Phòng nguồn vốn: Thực hiện các hoạt động nghiên cứu, huy động nguồn vốn để thực hiện các hoạt động của công ty, hỗ trợ và cung cấp thông tin cho Ban giám đốc trong việc ra quyết định. * Phòng công nghệ thông tin ( phòng IT) Nhiệm vụ: - Soạn thảo, lên kế hoạch xây dựng các chương trình phần mềm cho hoạt động của Công ty để có thể đảm bảo thực hiện được tin học hoá các quy trình hoạt động - Hướng dẫn, hỗ trợ các Phòng chức năng về nghiệp vụ công nghệ thông tin. - Lên các chương trình và phương án về phối hợp và kết nối về tin học với các Sở giao dịch/Trung tâm Giao dịch Chứng khoán và Chi nhánh - Lắp đặt hệ thống mạng, theo dõi và sửa chữa máy tính - Làm đầu mối xây dựng website của công ty và thực hiện quản lý và cập nhật thông tin lên website khi đã triển khai hoạt động * Phòng Hành chính -Tổng hợp Nhiệm vụ: Giúp Ban giám đốc quản lý công ty trên các mặt: - Hành chính: theo dõi công văn, giấy tờ, điều động xe,..; - Quản trị: mua sắm và theo dõi tình hình sử dụng cơ sở vật chất của Công ty; - Pháp chế: tìm hiểu và tư vấn về mặt pháp lý cho hoạt động của công ty; - Quan hệ quốc tế: làm đầu mối của Công ty trong quan hệ với các tổ chức, cá nhân nước ngoài. - Nhân sự: theo dõi hồ sơ cán bộ, quản lý lao động và tiền lương; - Tổng hợp lập báo cáo về tình hình hoạt động của Công ty và lên kế hoạch hoạt động. 2.2.2.2. Chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh Để phát triển công ty tại thị trường Tp.HCM, Công ty đã mở một chi nhánh tại 41 Pasteur, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP. Hồ Chí Minh. Chi nhánh này thực hiện các hoạt động sau: - Môi giới- giao dịch chứng khoán. - Tư vấn - Lưu ký chứng khoán Tổ chức của chi nhánh sẽ bao gồm các bộ phận sau: Ban lãnh đạo của chi nhánh bao gồm: 01 Gám đốc chi nhánh, 01 Phó giám đốc chi nhánh và 4 phòng chức năng ( đứng đầu các phòng chức năng là trưởng phòng) * Phòng Giao dịch- Môi giới: Nhiệm vụ: - Marketing, thu hút khách hàng. - Chăm sóc và tư vấn cho khách hàng và xác nhận kết quả giao dịch của khách hàng - Nhận, thực hiện lệnh và xác nhận kết quả giao dịch của khách hàng. Cơ cấu nhân sự: Trong giai đoạn đầu, cơ cấu nhân sự của phòng là 05 cán bộ, bao gồm: - 01 trưởng phòng, 01 phó phòng (hoặc kiểm soát). - 03 nhân viên môi giới. Do nhu cầu cấp thiết của công việc, chi nhánh hiện nay vẫn liên tục tuyển dụng tăng thêm số lượng thêm nhân sự cho phòng giao dịch- môi giới. * Phòng Tư vấn Nhiệm vụ: - Tiếp xúc với các doanh nghiệp có tiềm năng trên địa bàn các tỉnh phía nam, thu nhập thông tin, phân tích sơ bộ và chuyển ra Phòng tư vấn tại trụ sở chính. - Thu nhập các thông tin về tình hình thị trường trên địa bàn gửi ra Phòng quản lý tự doanh tại trụ sở chính - Thực hiện tư vấn cho các doanh nghiệp và khách hàng trên địa bàn. Cơ cấu nhân sự: Trong giai đoạn đầu, cơ cấu nhân sự của phòng là 05 cán bộ, bao gồm: - 01 trưởng phòng - 04 nhân viên thực hiện hoạt động tư vấn. * Phòng Kế toán – Lưu ký Nhiệm vụ: Thực hiện các công việc về kế toán, lưu ký, thanh toán tại chi nhánh. Trong giai đoạn đầu, cơ cấu nhân sự của phòng là 03 cán bộ, bao gồm: - 01 trưởng phòng. - 02 nhân viên * Phòng Hành chính – Tổng hợp Nhiệm vụ: Thực hiện công tác hành chính, quản trị tại chi nhánh. Trong giai đoạn đầu, cơ cấu nhân sự của phòng là 04 cán bộ, bao gồm: - 01 Trưởng phòng. - 01 nhân viên hành chính, quản trị. - 01 nhân viên công nghệ thông tin (IT). - 01 lái xe. 2.2.2.3. Các Phòng giao dịch Tùy theo điều kiện phát triển và khả năng của mình, Công ty sẽ mở các phòng giao dịch để mở rộng mạng lưới hoạt động, tạo cơ sở khách hàng. Phòng giao dịch là bộ phận của Công ty hoặc chi nhánh và sẽ thực hiện hoạt động theo quy định của pháp luật. 2.2.2.4. Các Đại lý nhận lệnh Tại những địa phương Công ty chưa có điều kiện mở chi nhánh, Công ty có thể mở các đại lý nhận lệnh để tạo điều kiện thuận lợi cho khách hàng. Đại lý nhận lệnh được chọn phải là những tổ chức có uy tín, làm ăn đúng đắn và phải ký hợp đồng và chịu trách nhiệm trước công ty về việc sơ kiểm lệnh của khách hàng. 2.3. Nguồn nhân lực. 2.3.1. Trụ sở chính - Số lượng nhân viên tại trụ sở chính của SHS : có 95 người. Bảng 2.3.1.1: Số lượng nhân sự tại SHS, Trụ sở chínhHà Nội Số lượng cán bộ, công nhân viên Ban lãnh đạo 21 Các phòng nghiệp vụ ( 9 phòng ) 74 Nguồn: Phòng Hành Chính- Tổng hợp, SHS - Cơ cấu lao động theo trình độ: Bảng 2.3.1.2: Cơ cấu lao động theo trình độ tại SHS, Trụ sở chính Hà Nội Trình độ lao động Số lượng Tỷ lệ (%) Trình độ trên Đại học 21 22,11 Trình độ Đại học 70 73,68 Lao động phổ thông 04 4,21 Tổng số 95 100 Nguồn: Phòng Hành Chính- Tổng hợp, SHS Bảng 2.3.1.3: Cơ cấu lao động theo giới tính, Trụ sở chính Hà Nội Giới tính Số lượng Tỷ lệ (%) Nam 52 54,74 Nữ 43 45,26 Tổng số 95 100 Nguồn: Phòng Hành Chính- Tổng hợp, SHS 2.3.2. Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh - Số lượng nhân viên tại chi nhánh: Hiện nay Công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn- Hà nội, chi nhánh TP. Hồ Chí Minh có 19 người. Bảng 2.3.2.1: Số lượng nhân sự tại SHS, Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh Số lượng cán bộ,công nhân viên Ban lãnh đạo 6 Các phòng nghiệp vụ ( 4 phòng ) 13 Nguồn: Phòng Hành Chính- Tổng hợp, SHS, Chi Nhánh TP.Hồ Chí Minh - Cơ cấu lao động theo trình độ: Bảng 2.3.2.2: Cơ cấu lao động theo trình độ tại SHS, Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh Trình độ lao động Số lượng Tỷ lệ (%) Trình độ trên Đại học 03 15,79 Trình độ Đại học 15 78,95 Lao động phổ thông 01 5,26 Tổng số 19 100 Nguồn: Phòng Hành Chính- Tổng hợp, SHS, Chi Nhánh TP.Hồ Chí Minh Bảng 2.3.2.3: Cơ cấu lao động theo giới tính, Trụ sở chính Hà Nội Giới tính Số lượng Tỷ lệ (%) Nam 12 63,16 Nữ 7 36,84 Tổng số 19 100 Nguồn: Phòng Hành Chính- Tổng hợp, SHS Nhận xét: Nhìn chung, đội ngũ lao động của Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh nói riêng và công ty SHS nói chung có cơ cấu khá hợp lý, đồng bộ và có trình độ cao. Tỷ lệ lao động nam giới cao hơn nữ giới ở cả trụ sở chính và chi nhánh TP.Hồ Chí Minh. Số lao động có trình độ đại học và trên đại học chiếm tỷ trọng lớn (95,79% ở trụ sở chính và 94,74% ở chi nhánh). Điều này rất phù hợp với đặc điểm của lĩnh vực kinh doanh chứng khoán– là ngành nghề cần có kiến thức, trình độ chuyên môn cao , khả năng phân tích và tổng hợp, cũng như sự nhạy bén với thị trường, có thể làm thỏa mãn nhu cầu về chất lượng dịch vụ ngày càng cao của khách hàng và sự biến động của thị trường. Để có được đội ngũ lao động như trên, SHS đã hết sức cẩn trọng trong việc tuyển dụng đầu vào. Bên cạnh đó, SHS cũng đặc biệt chú trọng đến các hoạt động đào tạo, nâng cao kiến thức, các kĩ năng mềm cho các nhân viên… SHS đã tạo được bầu không khí làm việc thân thiện, cởi mở, hoà đồng, cùng những chính sách, phúc lợi khác là chất keo kết dính lòng trung thành của nhân viên đối với SHS. 2.4. Cơ sở vật chất và trang thiết bị. SHS chi nhánh TP. Hồ Chí Minh được trang bị máy móc thiết bị hiện đai, đáp ứng đầy đủ yêu cầu của nhân viên, khách hàng, cũng như yêu cầu của việc cung cấp dịch vụ. Cụ thể: Bảng 2.4: Bảng kê số lượng máy móc thiết bị tại SHS, chi nhánh TP. Hồ Chí Minh Loại máy Số lượng Bảng điện tử 03 Máy tính 20 Máy photo 03 Điện thoại 20 Máy đếm tiền 03 Máy phát hiện tiền giả 03 Bàn 50 Ghế 150 Két sắt phục vụ hoạt động lưu ký chứng khoán 02 Máy Fax 05 Máy Scan 02 Nguồn : Phòng Hành chính tổng hợp, SHS, chi nhánh TP. Hồ Chí Minh 2.5. Công nghệ Công ty Chứng k._.